Là một loại thị trường mới nổi, thị trường carbon ngày càng đối mặt với nhiều rủi ro từ các hành vi vi phạm. Trong bối cảnh Việt Nam đang xây dựng, thí điểm và từng bước vận hành thị trường carbon trong nước, việc hoàn thiện cơ chế pháp lí để phòng ngừa, phát hiện và xử lí hiệu quả các hành vi vi phạm có ý nghĩa quan trọng đối với tính minh bạch, an toàn và hiệu quả môi trường của thị trường. Bài viết phân tích các dạng vi phạm chủ yếu, đánh giá khung pháp luật Việt Nam hiện hành về ngăn ngừa và xử lí vi phạm, đồng thời tham khảo kinh nghiệm của một số quốc gia và khu vực. Trên cơ sở đó, bài viết đề xuất hoàn thiện quy định về hệ thống đăng kí, giám sát giao dịch, biện pháp ngăn chặn kịp thời và chế tài xử lí vi phạm trên thị trường carbon tại Việt Nam.
1. Catherine Airlie (2010), BlueNext Arranges 'Swap Back' of Recycled CO2 Credits After Trading Halt, BLOOMBERG, http://www.bloomberg.com/news/2010-04-14/bluenext-arranges-swap-backs-of...
2. David Fogarty (2010), Firm Accused of Carbon Scam May Face Legal Claims, REUTERS, Mar. 26, http://uk.reuters.com/article/2010/03/26/us-carbon-investment-fraud-idUK...
3. EURACTIV (2010), Hungary's sale of 'used' CO2 credits worries carbon traders, http://www.euractiv.com/climate-environment/hungarys-sale-co2-credits-wo...
4. Gibbs, C., Cassidy, M. B., & Rivers, L. (2013), “A routine activities analysis of white- collar crime in carbon markets”, Law & Policy, 35(4).
5. INTERPOL (2013), Guide to carbon trading crime, Environmental Crime Programme.
6. Jed Greer, Kenny Bruno (1996), Greenwash: The Reality Behind Corporate Environmentalism, Third World Network.
7. Lejla Tuholjaković, Sam McClure (2026), Voluntary Carbon Markets: Limitations and Solutions, Stanford Law School, https://law.stanford.edu/wp-content/uploads/2018/11/2026_SLS-Eco_Limitat...
8. Nield, Katherine and Pereira, Ricardo (2011), “Fraud on the European Union Emissions Trading Scheme: effects, vulnerabilities and regulatory reform”, European Energy & Environmental Law Review, 20 (6).
9. Phan Thị Kim Ngân (2025), “Kiểm soát gian lận trong thị trường carbon: Bài học từ quốc tế và khuyến nghị cho Việt Nam”, Hội thảo khoa học quốc tế “Thị trường carbon: Kinh nghiệm quốc tế, khuyến nghị cho Việt Nam”, Trường Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh, Trường Đại học Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội và Trường Đại học Ngoại thương tổ chức, tháng 10/2025.
10. Williams, C. C. (2013), “A burning desire: The need for anti-money laundering regulations in carbon emissions trading schemes to combat emerging criminal typologies”, Journal of Money Laundering Control, 16(4).